东华能源:第一创业摩根大通证券有限责任公司关于公司非公开发行

2017-10-20 23:03

  源股份有限公司(以下简称“东华能源”或“公司”)非公开发行股票并上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求,对东华能源非公开发行 A 股股票之限售股份上市流通情况进行核查,核查情况如下:

  一、公司本次非公开发行股票概况经中国证券监督管理委员会《关于核准东华能源股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]993 号)核准,公司向金鹰基金管理有限公司、建信基金管理有限责任公司、新华基金管理股份有限公司、华融证券股份有限公司、张家港市金城融创投资管理有限公司、中信证券股份有限公司、广州市玄元投资管理有限公司发行人民币普通股(A 股)股票 228346456 股,发行价格为人

  金鹰基金管理有限公司、建信基金管理有限责任公司、新华基金管理股份有限公司、华融证券股份有限公司、张家港市金城融创投资管理有限公司、中信证券股份有限公司、广州市玄元投资管理有限公司承诺:自东华能源本次非公开发行的股份上市之日起12个月内不转让本次认购的股票。

  截至本核查意见出具日,本次非公开发行股票的7名认购对象均严格履行其所作出的上述承诺。截至公司非公开发行股票申请上市流通日2017年10月23日,本次认购对象12个月的承诺期限届满,满足解除限售条件。

  五、保荐机构核查意见经核查,保荐机构认为:东华能源本次限售股份解除限售、上市流通符合相关法律法规以及深圳证券交易所的相关;本次限售股份解除限售的股份数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章的要求。保荐机构对公司本次限售股份解禁及上市流通无。